Финансовый консультант

ФИНАНСОВЫЙ КОНСУЛЬТАНТ – это
1) специалист, предлагающий финансовые консультации, по вопросам: инвестирования, кредитов, финансовых услуг и так далее…
2) юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и / или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
(В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.95 № 39-ФЗ)

Комментарии

К полномочиям финансового консультанта относится следующее:

Оказание эмитенту услуг по подготовке проспекта ценных бумаг, в том числе разработка бизнес-плана, выбор финансовых инструментов, систематизация предоставленной эмитентом информации о его финансово-хозяйственной деятельности, о ценных бумагах и т.д. Контроль за соблюдением условий размещения, предусмотренных решением о выпуске (дополнительном выпуске), при размещении ценных бумаг. Мониторинг раскрытия эмитентом информации, включая раскрытие информации об исполнении либо неисполнении эмитентом обязательств по облигациям и опционам эмитента.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право совмещать брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и с оказанием услуг финансового консультанта. Финансовый консультант, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе выступить андеррайтером.

Для защиты прав инвесторов и эмитента от использования финансовым консультантом, его аффилированными лицами, его работниками не являющейся общедоступной информации об эмитенте и размещаемых им эмиссионных ценных бумагах законом накладываются ограничения:

Финансовый консультант не может являться аффилированным лицом эмитента.
Финансовый консультант не вправе оказывать услуги по подготовке проспекта ценных бумаг эмитенту, с которыми он связан обязательствами (в том числе по кредитам и займам, по счетам, вкладам, по доверительному управлению имуществом).

Финансового консультанта и /или андеррайтер не вправе совершать за свой счет, а также в качестве доверительного управляющего сделки с любыми ценными бумагами эмитента, с которым заключен договор на оказание услуг финансового консультанта, с начала действия договора об оказании услуг и до даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
(Постановления ФКЦБ России «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» от 26.12.03 № 03-54/пс, «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» от 02.07.03. № 03-32/пс, «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» от 11.11.99 г. № 9, «О Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» от 18.06.03 № 03-30/пс)

См. также: ПЕРВИЧНОЕ РАЗМЕЩЕНИЕ АКЦИЙ, IPO, ФИНАНСОВЫЙ ИНЖИНИРИНГ, ФИНАНСОВОЕ КОНСТРУИРОВАНИЕ

English

Видео на IncomePoint.tv